中方縣司法局政府采購內(nèi)部控制制度
為加強對司法局采購活動的內(nèi)部控制管理，規(guī)范司法局采購活動中的權(quán)力運行，強化內(nèi)部流程控制，促進司法局采購提質(zhì)增效，根據(jù)湖南省財政廳《湖南省財政廳關(guān)于建立預(yù)算單位政府采購內(nèi)部控制制度的通知》湘財購〔2020〕26號、中方縣財政局《中方縣財政局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<湖南省財政廳關(guān)于建立預(yù)算單位政府采購內(nèi)部控制制度的通知>》（中財購〔2021〕12號）文件內(nèi)容要求規(guī)定，結(jié)合本單位實際，制定本制度。
第一章 總則
本制度所適用對象縣司法局內(nèi)部使用財政性資金購買貨物、服務(wù)和工程。
第二條 縣司法局的計劃采購和實物管理工作由辦公室負(fù)責(zé)，會計核算管理工作由計財股負(fù)責(zé)。
第三條 縣司法局全體工作人員應(yīng)厲行節(jié)約，愛護公共財產(chǎn)，配合、支持管理人員做好物品采購管理工作。
第四條 采購工作遵循公開透明、公平競爭、公正和誠實信用原則。實行統(tǒng)一管理、分類采購。
第五條 嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。在采購活動中，與供應(yīng)商有直接利害關(guān)系的相關(guān)人員，依法實行回避。
第二章 組織機構(gòu)與職責(zé)
第六條 成立政府采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由黨組書記米小紅任組長，黨組成員、副局長廖小葉任副組長，成員由辦公室、計財裝備股組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)建立、完善本局政府采購工作制度；督導(dǎo)、檢查各部門履行職責(zé)，審議或?qū)彾ū揪终少忢椖抗ぷ鞣桨浮?/p>
第七條 采購領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)
（一）審批本單位年度政府采購計劃和預(yù)算；
（二）審批采購項目預(yù)算調(diào)整以及預(yù)算追加事項；
（三）審批采購方式和選擇采購代理機構(gòu)；
（四）確定中標(biāo)供應(yīng)商名單；
（五）對未通過驗收的項目作出處理決定；
（六）審批政府采購其他有關(guān)事項。
第八條 辦公室職責(zé)
（一）貫徹執(zhí)行政府采購法律、法規(guī)以及局黨組會議、采購領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)政府采購事項的決定；
（二）負(fù)責(zé)政府采購計劃備案、采購合同管理、合同公開、合同備案等工作；
（三）負(fù)責(zé)局日常辦公用品和消耗品、辦公設(shè)備、家具電器、裝修（修繕）工程、保潔綠化服務(wù)、辦公設(shè)備維護服務(wù)等機關(guān)運轉(zhuǎn)保障類項目的政府采購；
（四）協(xié)助采購部門開展政府采購工作；
（五）協(xié)助答復(fù)政府采購詢問、質(zhì)疑以及處理采購?fù)对V；
（六）采購相關(guān)文件資料歸檔管理；
（七）辦理政府采購的其他事項。
第九條 計財裝備股職責(zé)
（一）審核和匯總局屬各部門上報的年度采購計劃和預(yù)算，編制本局年度政府采購計劃和預(yù)算；
（二）管理全局的采購預(yù)算資金、審核采購項目資金申請和辦理資金結(jié)算以及固定資產(chǎn)登記和管理等工作；
（三）組織項目實施完成后的合同履約驗收工作。
第十條采購部門職責(zé)
（一）編制本部門年度政府采購計劃和預(yù)算；
（二）負(fù)責(zé)本部門采購項目的采購工作。包括采購申請報批、編制項目采購需求書、簽訂采購委托代理協(xié)議、審核采購文件、參加項目開（評）標(biāo)、辦理中標(biāo)人確認(rèn)手續(xù)、簽訂采購合同以及參與項目履約驗收工作；
（三）答復(fù)本部門采購項目的詢問、質(zhì)疑和處理投訴事宜；
（四）辦理本部門政府采購項目的其他事項。
第九條駐政法委紀(jì)檢組的職責(zé)
（一）對本單位政府采購和自主采購項目實行全流程監(jiān)督；
（二）監(jiān)督采購相關(guān)人員工作紀(jì)律的執(zhí)行情況等。
（三）對工作人員是否有濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為實施過程管理。
第三章 采購預(yù)算和實施計劃
第十條 各采購部門在編報下一財政年度預(yù)算時，應(yīng)結(jié)合工作需要，向計財裝備股報送該年度的采購項目及資金計劃，由計財裝備股審核匯總并經(jīng)采購領(lǐng)導(dǎo)小組研究同意后報財政部門審批。
第十一條 采購預(yù)算（計劃）一經(jīng)批復(fù)，原則上不作調(diào)整。凡未列入預(yù)算的采購項目，原則上不予采購。
第四章采購范圍和限額標(biāo)準(zhǔn)
第十二條 凡使用財政性資金采購集中采購目錄以內(nèi)或者采購采購金額10萬元以上的貨物、工程和服務(wù)，必須進行政府采購。
第十三條 在實施預(yù)算項目采購時，采購金額在5000元以上的須報黨組會議討論。
第十四條 對政府采購目錄以內(nèi)，采購限額以上的政府采購項目，根據(jù)項目需求計劃，聘請具體政府采購專家資質(zhì)的專業(yè)人員編制縣司法局采購需求論證報告，填制司法局采購備案表，送財政部門審查備案后，委托中方縣政府采購中心按程序依法組織實施采購活動，也可以委托社會代理機構(gòu)采購。委托代理機構(gòu)的選擇按程序報采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。
對政府采購目錄以外，采購金額在5000元以上10000元以下的項目，由辦公室牽頭，邀請財政部門指導(dǎo)，紀(jì)檢監(jiān)察人員現(xiàn)場監(jiān)督，各股室配合按集體決策程序組織實施采購活動。
第十五條 政府采購目錄以內(nèi)采購限額標(biāo)準(zhǔn)以下、以及政府采購目錄以外采購金額在1000元以上5000元以下的項目，實行自主采購。
第十六條 涉密采購管理。依法依規(guī)按照財政涉密采購工作機制執(zhí)行。
第五章 采購實施程序
第十七條 實行政府采購項目，采購流程如下：
（一）采購申請。采購部門根據(jù)批復(fù)的年度采購計劃和預(yù)算，填報《中方縣司法局采購審批表》，經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人、辦公室主任、分管財務(wù)局領(lǐng)導(dǎo)和書記審批。
（二）采購計劃備案。采購員根據(jù)已審批的《中方縣司法局采購審批表》，備案采購計劃。
（三）簽訂委托代理協(xié)議。由采購部門負(fù)責(zé)辦理《委托代理協(xié)議》的報批，并與中方縣政府采購中心或社會代理機構(gòu)（以下統(tǒng)稱“采購機構(gòu)”）簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
（四）編制采購需求。由采購部門對采購項目的市場技術(shù)、規(guī)格、服務(wù)水平、價格等相關(guān)事項進行市場調(diào)查和論證，科學(xué)、合理編制采購需求，送政策法規(guī)和執(zhí)法監(jiān)督科審核后按程序報批后在政府采購網(wǎng)公開，并提交給代理機構(gòu)據(jù)此編制招標(biāo)文件。
（五）審核采購文件。采購部門對采購機構(gòu)提交的采購文件進行審核，送政策法規(guī)和執(zhí)法監(jiān)督科復(fù)核后報縣司法局采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。
（六）參加開（評）標(biāo)活動。屬于局機關(guān)運轉(zhuǎn)保障類項目采購的，由辦公室派員參加；屬于局屬單位采購項目的，由采購部門、辦公室派員參加。采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜的項目，還需分管領(lǐng)導(dǎo)參加。
（七）確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商。對采購機構(gòu)推薦的中標(biāo)（成交）供應(yīng)商名單辦理確認(rèn)手續(xù)。
（八）簽訂采購合同。
（九）合同備案、公開。采購合同簽訂后，采購員須在政府采購計劃管理系統(tǒng)備案并在政采網(wǎng)公開。
（十）采購合同簽訂與履約驗收。項目完成后，按照誰采購誰驗收，誰驗收誰負(fù)責(zé)的原則組織驗收工作。成立由采購部門、辦公室、分管領(lǐng)導(dǎo)參加的驗收小組。驗收結(jié)束后，填寫《政府采購項目驗收報告》。
第十八條 實行自主采購項目，采購流程如下：
（一）采購預(yù)算金額在5000元以下的，由申請部門填報《中方縣司法局采購審批表》，經(jīng)申請單位負(fù)責(zé)人和分管局領(lǐng)導(dǎo)審批后，由辦公室直接采購。
（二）采購預(yù)算金額5000元以上、采購限額標(biāo)準(zhǔn)以下的項目，由申請部門填報《中方縣司法局采購審批表》（屬于資產(chǎn)報廢后重置的，需同時填寫《固定資產(chǎn)處置表》），經(jīng)申請單位負(fù)責(zé)人、辦公室主任、分管財務(wù)局領(lǐng)導(dǎo)和書記審批后實施采購工作。采購過程和結(jié)果要體現(xiàn)公開透明、公平競爭和公正原則。采購流程由局自行采購項目采購小組另行制定。
（三）屬于公開招標(biāo)方式采購的項目，因特殊原因需要采用公開招標(biāo)以外方式，需經(jīng)局黨組會研究同意，并按照《政府采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》（財政部令第74號）等相關(guān)規(guī)定辦理。
第六章 資金結(jié)算
第十九條項目通過驗收后，計財裝備股應(yīng)當(dāng)按照采購合同的約定及時辦理資金支付。采購單位申請資金須提供如下資料：一、政府采購項目：申請國庫集中支付的，需提交：1、中方縣政府采購資金支付申請書；2、政府采購申請審批表；3、采購計劃、計劃備案回執(zhí)；4、中標(biāo)通知書；5、采購合同；6、合同備案資料7、發(fā)票；8、項目驗收報告；9、其他有關(guān)資料等。二、自行采購項目：1、《中方縣司法局采購審批表》；2、評審報告（記錄）；3、采購合同；4、發(fā)票；5、項目驗收報告；6、其他有關(guān)資料。
第七章 資產(chǎn)領(lǐng)用管理
第二十條 規(guī)范資產(chǎn)的使用申請、審批發(fā)放等環(huán)節(jié)的工作控制資產(chǎn)領(lǐng)用風(fēng)險，提高資產(chǎn)使用效率對辦公用品的領(lǐng)用實行定額管理，辦公室派專人對物品領(lǐng)用進行登記，領(lǐng)用人員需注明領(lǐng)用日期用途數(shù)量等內(nèi)容。辦公室每季度應(yīng)對物品購買和領(lǐng)用情況進行總，報局主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)，并在黨組會上通報。
第二十一條 加強對固定資產(chǎn)的核算，并按照“誰使用，誰管理”的原則，加強固定資產(chǎn)的日常管理，確保固定資產(chǎn)的安全、完整建立固定資產(chǎn)清直盤點制度每年至少對固定資產(chǎn)進行全面清查盤點一次。
第二十二條 機關(guān)工作人員領(lǐng)用的各類產(chǎn)只能用于局機關(guān)的各項工作，不得用于私人事務(wù)。
第二十三條 人員調(diào)動或退休后應(yīng)自覺交清個經(jīng)管使用的公用物品，不得私自占用或故損毀。
第二十四條因個人原因，造成資產(chǎn)人為損壞或由于責(zé)任事故造成損失的，視情節(jié)輕重和損失大小，由責(zé)任人賠償部分或全部損失。
第八章 采購文件管理
第二十五條 辦公室是采購文件、資料的歸口管理部門。各部門在每項采購活動結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)在一個月內(nèi)將采購文件、資料進行整理、裝訂成冊并編制采購文件目錄，移交辦公室歸檔管理。采購文件、資料包括但不限于：釆購決策意見、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評審資料、采購合同、驗收文檔等資料（包括音視頻資料）。
第九章 監(jiān)督檢查
第二十六條 駐政法委紀(jì)檢組是本單位政府采購工作的內(nèi)部監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對采購活動全過程實施監(jiān)督。對政府采購政策執(zhí)行情況定期或不定期進行專項檢查，及時處置違規(guī)行為、加強風(fēng)險防控，實現(xiàn)政府采購內(nèi)部權(quán)力運行的有效制約。
第二十七條 參加政府采購的工作人員，必須恪守法律法規(guī)、職業(yè)道德、做到清正廉潔。工作人員有違反政府采購法律、法規(guī)規(guī)定的行為的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將依法嚴(yán)肅處理。
第二十八條 政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)按照財政部門下發(fā)的最新通知執(zhí)行。
第二十九條 本制度未盡事宜按照政府采購法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
第三十條 本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。
2022年5月15日
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